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[多选题]

挂牌公司发生下列哪些事项,应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让,直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让?()

A.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市,或向证券交易所申请股票上市

B.预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现与公司有关传闻,可能或已经对股票转让价格产生较大影响的

C.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议

D.全国股份转让系统公司认定的其他异常情况

E.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告

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第1题
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。

A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益

C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息

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第2题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是()

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向不特定合格投资者公开发行股票

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向特定对象发行股票后股东累计不超过200人

C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人

D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,申请公开转让之前,股东人数已经超过200人

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第3题
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的是()。

A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

B.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第4题
某上市公司的实际控制人的股份数额发生重大变化,回答下面问题:公司应当立即向下列哪些或哪个机构报告?()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

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第5题
若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于(),可能导致其违反国家有关法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的,可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务。

A.内幕信息

B.国家机密

C.商业秘密

D.财务报告

E.财务报表

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第6题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第7题
下列属于在挂牌准人方面,业务规则的要求的是()。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系

下列属于在挂牌准人方面,业务规则的要求的是()。

A.业务规则对企业挂牌设财务指标

B.全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断

C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制

D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

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第8题
下列属于在挂牌准入方面,业务规则的要求的是()。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系

下列属于在挂牌准入方面,业务规则的要求的是()。

A.业务规则对企业挂牌设财务指标

B.全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断

C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制

D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

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第9题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法,错误的是()。

A.挂牌不受股东所有制性货的限制

B.实行主办券商制度

C.实行投资者适当性管理制度

D.挂牌公司应依法设立且存续满一年

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第10题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?()

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

D.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元

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