证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。A.1B.3C.5D
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券从业资格状态
D.证券经纪人的执业地域范围
A.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.具有证券经纪业务资格
D.已建立完善的客户投诉处理机制
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
A.违法违规
B.客户大量投诉
C.出现重大纠纷
D.不稳定事件