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[多选题]
临柜人员应按照规定办理客户信息查询业务,如客户未将打印件带走,负责查询的人员应在()当场将相关打印件销毁,不得私自保管,不得随意放置。
A.客户视线范围内
B.柜员视线范围内
C.工位范围内
D.监控范围内
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A.客户视线范围内
B.柜员视线范围内
C.工位范围内
D.监控范围内
A.临柜人员分解客户要求打印出客户信息,如客户未将打印件带走,柜员可先带客户妥善保管
B.柜面在办理应联网核查身份证件的业务时,须通过机读并联网核查身份证
C.办理业务过程中应严防工作便利拍摄交易截图、传票影像等情形,有需要记录的客户信息可以抄写传输
D.对于无法机读的二代身份证或临时身份证,除应进行人行核查外还应采取审核辅助身份证明材料等必要的措施进一步核实客户身份
A.临柜期间,家人持员工账户到员工柜台办理业务是不允许的,这样会触犯自办业务禁止规定
B.柜员在业务操作过程,发现计算机打印的各类凭证上代理人姓名录入有误,可以采取手工更改并由经办人和现场经理双人盖章方式纠正
C.严禁任何人员营业终了未经批准单人加班
D.员工临时有事可以不办理现金、空白重要凭证、重要物品、有价单证及业务用章的交接或入保险箱(柜)保管手续,即自行离岗下班
E.为了揽存,在领导的同意下可以为客户开立匿名、假名账户
A.1
B.3
C.5
D.10
A.一名运营人员
B.一名经过运营资格认证的非运营人员
C.一名运营人员加一名经过运营资格认证的非运营人员
A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请,填写‘证券账户注册资料查询表’,并按规定提交证件资料。
B.自然人委托他人代办查询账户的,不仅需要代办人的身份证明文件,而且还需要核验经公证的委托代办书。
C.投资者在办理指定交易后,不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。
D.证券账户不包括基金公司的基金账户。