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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循()的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（)的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

A.了解你的客户

B.了解你的客户账

C.了解你的客户其他存款

D.了解你的客户业务

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第1题

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对有章不循的，要将责任人()，并严肃处理。

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对有章不循的，要将责任人（)，并严肃处理。

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第2题

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对()的案件，举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的，要予以重奖。

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对（)的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工)的，要予以重奖。

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第3题

银监会“操作风险十三条”规定：发现有()以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。

A.涉黄

B.涉密

C.涉赌

D.涉毒

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第4题

根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有

特别的()和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

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第5题

银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。

银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和（)等内容。

A.行务管理公开

B.轮岗轮调和强制性休假

C.行为失范监察制度、举报奖励

D.密押、重空和印章的分管与分存及销毁制度

E.对账制度

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第6题

对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)的原则，洞察和了解客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。判断对错

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第7题

银监会防范操作风险的“十三条”指出应怎样加强稽核建设？

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第8题

中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是：A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构

中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是：

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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第9题

《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。若银行违反这一原则，逾期未改

正，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，银监会不可以采取下列哪一个措施？()

A．限制该银行的资产转让

B．限制该银行分配股利和其他收入

C．依法对银行进行接管或者促成机构重组

D．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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第10题

根据《商业银行资本管理办法（试行)》（银监会令2012年第1号)规定，商业银行计算未并表资本充足率，应当从各级资本中对应扣除其对符合本办法第十二条和第十三条规定的金融机构（不含被投资保险公司)的所有资本投资;若这些金融机构（不含被投资保险公司)存在资本缺口的，还应当扣除相应的资本缺口。（)

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第11题

参与者和运行者因工作差错延误大额支付业务的处理，影响客户和他行资金使用的，应按中国人民银行规定的（)计付赔偿金。

A.同档次流动资金贷款利率

B.同档次流动资金存款利率

C.同档次定期资金贷款利率

D.同档次定期资金存款利率

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