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防范操作风险的“六个重点环节”是什么?

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第1题
‍‍ ‍‍防范基金销售机构合规风险的措施不包括‍‍‍‍

A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循

C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识

D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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第2题
坚持底线思维,始终将防风险作为重中之重,加强在依法合规、市场运作、内部控制等关键领域和()等重点环节的风险管控,规范开展保险管理各项工作,切实做好风险梳理和排查、预警和处置、防范和隔离,持续完善风险防控体系。

A.方案设计

B.保险采购

C.保险安排

D.保险理赔

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第3题
防范证券经纪人操作风险的措施()。

A.培养职业责任感并强化合规意识教育

B.明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围

C.建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险

D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设

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第4题
营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出
资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()

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第5题
行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()和声誉风险等各类风险。

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、法律风险

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第6题
零事故不是安全,零风险才是目标,以下选项中哪项是零风险防范中的第二类防范()

A.患者期望值管理

B.强化知情同意,重点手术前公证与见证

C.高风险手术/操作评估及精细化术前准

D.充分利用医疗意外保险等分担机制

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第7题
设备管理的“六个环节”是什么?

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第8题
根据《管理会计应用指引第700号-风险管理》,企业实施风险管理应当遵循融合性原则,主要是指()。

A.企业风险管理应覆盖企业所有的风险类型、业务流程、操作环节和管理层级与环节

B.企业应对风险进行评价,确定需要进行重点管理的风险,并有针对性地实施重点风险监测,及时识别、应对

C.企业风险管理应与企业的战略设定、经营管理与业务流程相结合

D.企业应权衡风险与回报、成本与收益之间的关系

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第9题
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是

A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性

B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

C.加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质

D.建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率

本题为多选题,请给出正确答案及解析,谢谢!

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第10题
“百亿百家”加强关键环节风险防控包括防范调查环节风险、提高贷后管理环节的执行能力和提高风险预警能力()
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第11题
证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是

证券自营业务风险防范的原则是

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

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