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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪些不合规行为属于业务作假()

A.在报销材料中伪造付款截图记录,签订虚假合同,虚增报销金额

B.将不属于咨询师自己销售的量上报系统计算提成和大量,如分销的量,其他不相关门店的销量等

C.未提前请假,连续无故旷工超过3天

D.违规侵占公司礼品,通过变卖获利

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AB

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第1题
不合规行为可能给公司带来哪些合规风险()。

A.法律责任

B.监管处罚

C.声誉损失

D.财产损失

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第2题
代理人常见的几种不合规行为包括哪些()?

A.不出勤

B.代签名

C.未如实告知

D.销售误导

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第3题
患教会销售哪些行为不合规()

A.协助医生进行会议申请

B.会议开始前召集患者

C.会议中拍照

D.会议中组织患者签到

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第4题
()5经纪人A约业主和客户下午到店面签约,邀请维护人陪同,客户业主到达店面,确认好交易事项及价格,经纪人A开始起草定金及合同,业主在会议室接到经纪人B两个电话,业主边接电话,边收拾房本等签约资料。说公司有急事,匆匆离开店面,经纪人B致电维护人及维护人商圈经理,告知出房方自己已经跟业主在其他店面谈合同,沟通服务费1.7%,最终成交价比A多5万。请问经纪人B有哪些不合规行为,触犯了公司的哪些制度

A.的行为属于签约室搅单;触犯公司黄线

B.的行为属于没按排序规则;触犯公司红线

C.的行为属于不合作;触犯公司黄线

D.的行为属于恶性竞争;触犯公司红线

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第5题
筹资活动风险包括哪些?()

A.筹资计划不当

B.筹资实施过程不合规

C.资金使用不合理

D.还本付息处理不当投资、筹资业务缺乏战略规划,或决策过程的偏差

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第6题
以下属于信贷资金用途不合规的有()

A.流入证券市场

B.用于购买理财产品(基金保险等)

C.回流开立定期存单

D.转入保证金办理银行承兑汇票业务

E.转借他人

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第7题
3C筛查哪些行为不合规()

A.给医生示范操作步骤

B.在门诊陪诊,协助筛查

C.记录HB不达标患者的信息数据

D.协助整理筛查后的仪器,试纸

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第8题
以下有关合规管理委员会的职责,说法正确的有()

A.负责公司合规管理的组织领导和统筹协调

B.负责推动各专业制度建设,促进将合规管理要求融入业务过程

C.负责督导公司合规文化建设

D.负责及时制止并纠正不合规的经营行为,按照权限提出对违规人员责任追究的处理建议

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第9题
哪些表现属于政治稳定状态?

A.内战

B.大选后反对党上台,实现政党轮替

C.不合规的、频繁的政体更迭

D.大规模的、持续的社会动乱

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第10题
关于3C项目,以下哪些行为不合规()

A.医生筛查结束后,询问客户筛查阳性率

B.跟客户沟通公司跟进潜力下发机器

C.跟客户沟通多大比例阳性患者需要处分ROXA

D.应客户的要求,给筛查贫血的患者打电话回访

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第11题
某保险公司举办产说会,会上业务人员介绍“公司此款产品主要是为了答谢老客户,公司限量发售,不是谁都可以买,现场下单的消费者还可以得到飞天茅台酒一瓶,多买多送,今天不买就亏了”针对上述营销行为,下列哪些说法是正确的()

A.上述买保险赠茅台的行为违反了《保险法》116条中关于“给予或者承诺给予投保人保险合同约定以外其他利益”的规定

B.上述买保险赠茅台的行为是正常的促销行为,没有不当之处。

C.限量发售的说法不合规,是监管机构不允许使用的词汇。

D.上述营销行为不存在违规支处

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