题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
审查时适用的法律法规主要包括()。
A.适用的法律法规是否完整的引用
B.引用的法律法规是否正确
C.是否规范引用法律法规，是否列明法律法规的名称和相关的条款
D.法律法规的位阶引用是否符合要求
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B.引用的法律法规是否正确
C.是否规范引用法律法规，是否列明法律法规的名称和相关的条款
D.法律法规的位阶引用是否符合要求
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A.是否超出部门职责权限
B.是否已经开展合规审查并审查通过，所提交的合规审查形式是否规范
C.适用法律法规、相关政策及规章制度等依据是否准确
D.是否符合法律法规、相关政策、规章制度及规定程序
E.是否符合规定程序
F.是否具有法律合规可操作性
在了解适用于某城市赠款计划的法律法规方面，以下哪种程序效果最差？
A.审查适用的赠款协议
B.与审计委员会讨论该事项，并询问赠款要求的性质以及审计委员会为审计业务确定的目标
C.询问该城市的财务总监、法律顾问或赠款管理人员
D.审查过去年份的工作底稿，并就变化情况询问有关官员
A.是否符合国家和监管部门的法律、规则、准则规定，现行法律法规没有明确规定的，是否符合相关法律原则和金融交易惯例
B.是否符合我国经济政策、产业政策、环保政策、货币政策、信贷政策等各项国家政策
C.是否符合本行制度
D.是否需要履行审批、报告或备案手续
E.是否按照制度先行原则，制定/修订相关制度
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。
A．资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D．投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
A.分管公司业务行领导
B.公司银行部主要负责人和产品经理
C.经营单位相关人员
D.授信评审部门负责人
E.主审查人
A.以诚实、勤勉和负责任的精神从事工作
B.了解并遵守任何适用的法律法规要求
C.在工作中体现能力，对所有事物保持公正和无偏见
D.在审核时对可能影响其判断的任何因素保持警觉
关于合规审查，描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
A.以诚实、勤勉和负责任的精神从事工作
B.了解并遵守任何适用的法律法规要求
C.在工作中体现能力，对所有事务保持公正和无偏见
D.在审核时对可能影响其判断的任何因素保持警觉
A.与审计委员会讨论该事项，并询问赠款要求的性质以及审计委员会为审计业务确定的目标
B.审查适用的赠款协议
C.询问该城市的财务总监.法律顾问或赠款管理人员
D.审查过去年份的工作底稿，并就变化情况询问有关官员
