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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

完善合规制度建设的路径包括哪些?()

A.以制度清理为抓手构建科学合理的制度文本体系

B.以制度汇编和培训提高制度执行的效果

C.优化制度建设的日常工作机制

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柜台市场内控制制度建设的内容包括()。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③

柜台市场内控制制度建设的内容包括()。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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合规经营,坚决落实信贷管理制度,主要包括落实哪些制度?

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第4题
银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。
银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。

A.行务管理公开

B.轮岗轮调和强制性休假

C.行为失范监察制度、举报奖励

D.密押、重空和印章的分管与分存及销毁制度

E.对账制度

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第5题
建设阶段引入的合规项包括以下哪些内容()

A.安全功能要求

B.安全配置要求

C.安全防护方案实施情况

D.软件及编码要求

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第6题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第7题
建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。A.内部B.信贷C.风险D.

建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规

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第8题
其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第9题
有效的合规风险报告机制应当包含以下内容()

A.制定完善的合规风险报告制度

B.明确合规风险报告的主体和对象

C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

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第10题
《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》指出,广泛开展行业依法治理,推进()的法治化治理方式。

A.业务标准程序完善

B.合法合规审查到位

C.防范化解风险及时

D.法律,监督有效

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第11题
合规责任对管理层的规定不正确的是()。

A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.基金管理人可设总经理、副总经理多人

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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